诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金

 

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  基金频道-提供基金净值和行情资讯的基金门户投资攻略基金公告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  注:本基金的业绩比较基准为:沪深300指数×60%+中证综合债券指数×40%。

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:注:本基金的建仓期为6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。

  报告期间,诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。

  根据中国证监会2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本公司更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

  投资研究方面,公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库,在此基础上,不同投资组合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同,建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库;公司拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序;公司建立了统一的研究管理平台,所有内外部研究报告均通过该研究管理平台发布,并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。

  交易执行方面,对于场内交易,基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能,交易中心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令,如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达了相同方向的投资指令,并且市价在指令限价以内,投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单都自动按比例分拆到各投资组合;对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的交易分配,在参与申购之前,各投资组合经理独立地确定申购价格和数量,并将申购指令下达给交易中心。公司在获配额度确定后,按照价格优先的原则进行分配,如果申购价格相同,则根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配;对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令,交易中心向银行间市场或交易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。

  本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好,未发现违反公平交易制度的情况。

  本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的5%的情况。

  四季度宏观经济未能实现持续的弱复苏,尽管市场伴随三中全会改革预期,出现一波较强的反弹,但流动性持续紧张造成的资金利率上行,加之IPO确定开闸,使得市场普调出现调整。但其中基金更加集中于成长股和创业板,风险持续累积。

  展望2014年一季度,宏观经济增速仍将逐步放缓,尽管仍有“两会”期待,但更大的可能是落实改革的决定并付诸实施,尽管从长期看将有效促进生产力释放和生产效率的提高,但短期内对于现有经济结构的调整必将影响企业利润。同时,长时间累积的IPO“堰塞湖”快速释放,以及持续高企的利率或在3月和6月两个关键时点造成信用事件,因此预计未来一个季度内出现大规模行情的可能性较低。

  从三季度开始,由于市场资金过度集中于创业板和热门成长股,本基金在操作中担心伴随市场回调,出现踩踏风险,且这些股票估值已经超越基本面,仅能从交易角度去把握,因此重点选择具备一定业绩基础,同时具备成长空间的非主流个股。但在市场流动性紧张的情况下,反而回调幅度更大,而反弹力度偏弱。因此本报告期本基金未能跟随主流品种明显上涨,反而出现一定程度回调。一季度这种市场风格是否能够持续,需要观察,但本基金将着重总结2013年在操作中出现的问题,争取增加向上弹性,尽量降低回撤,努力调研和选股,在未来的一年仍将坚守一贯的“自下而上”、“谨慎勤勉”的原则,力争创造更好的投资业绩!最后感谢各位持有人对本基金的信任,谢谢!

  截至报告期末,本基金份额净值为1.008元。本报告期基金份额净值增长率为-3.43%,同期业绩比较基准收益率为-2.62%。

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  5.10.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  5.10.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  ①中国证券监督管理委员会批准诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金募集的文件。

  ⑥报告期内诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告。

  投资者对本报告书如有疑问,可致电本基金管理人全国统一客户服务电话:,亦可至基金管理人网站 查阅详情。

  本基金采取积极主动的分散化投资方法,运用多种投资策略灵活配置资产,深入挖掘新形势下推动中国经济持续发展、加快国民经济增长方式转变、促进经济结构转型的新动力,投资该新动力驱动下具有高成长性和持续盈利能力的优质上市公司,在严格控制投资风险并保证充分流动性的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。

  本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。

  本基金为混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。

  具有基金从业资格。曾任中金公司研究部经理;2010年4月加入诺安基金管理有限公司,任研究员。2012年3月起任诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  基金管理人:诺安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2014年1月20日 (来源:上海证券报)

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份